第一篇 马克思主义传入中国的历史前提（1840-1921年）
资本主义制度的确立，严重影响了近代世界发展的总体趋势。工业革命的爆发进一步促进了资本主义的发展。资本原始积累的贪婪性决定了它要在世界范围内寻找殖民地和势力范围，以带来更多的利润。帝国主义在世界范围内的侵略和扩展激起了各国人民的反对，特别是一些殖民地和半殖民地国家反对帝国主义、争取民族独立的运动如火如荼地开展起来。列宁把马克思主义基本原理和俄国实际相结合，发动了十月革命，使世界上建立起了第一个社会主义国家，人类社会进入了历史的新纪元。
第一节 工业革命与资本主义的发展
一 工业革命
“工业革命”是以机器为主体的工厂制度代替以手工业技术为基础的手工工场的革命，是资本主义政治、经济发展的必然产物。它于1760年首先开始于英国，并于19世纪30-40年代完成。其他国家如法国、美国、德国、俄国，以及日本、意大利等，都在本国资产阶级取得政权、具备所需条件之后，相继开始并完成了工业革命。工业革命既是生产技术的巨大变革，又是生产领域的深刻革命，因而极大地促进了资本主义生产力的迅猛发展，提高了生产社会化程度，为资本主义制度战胜封建制度奠定了强大的物质基础和先进的技术基础。同时，它也加强了资本家对工人阶级的剥削程度，使资本主义基本矛盾更加激化。
英国工业革命的前提。资本原始积累提供的必需的巨额货币和大批雇佣劳动者、资产阶级革命形成的对资本主义的政治法律的保护、产权制度的改造、国内外市场的扩大、工场手工业长期导致的分工和技术的长足进步等，是工业革命发生的必备条件。英国正是首先具备了这一系列条件，工业革命才首先在英国发生。1688年政变确立了新贵族与资产阶级联合政权的统治，经过近100年的时间，君主立宪制度政体在英国建立和完善起来。这确保了资产阶级和土地贵族的剥削，扩大了资本的原始积累，为工业革命提供了可靠的政治保障。从1700年到19世纪中叶，英国进行了议会立法圈地，因而使更多的农民失去了土地，为工业提供了大量的自由劳动力，出现了更多更大的资本主义农场，扩大了国内市场。英国还通过海外殖民扩张，建立起庞大的殖民帝国，扩大了国外的商品市场，促进了资本原始积累的发展；在国内则发行国债，加强对本国人民的剥削和掠夺。这为工业革命创造了重要的物质前提。到18世纪中叶，手工工场不但在英国普及起来，而且技术水平和专业化水平也不断提高，为大机器的发明和使用奠定了基本条件。总之，大批自由劳动力的出现，大量资本的积累，手工工场的高度发展，使技术改革和发明机器的条件成熟，这构成了英国工业革命的重要条件，而资产阶级代议制度的确立，以及因海内外市场急剧扩大所产生的商品需求，则成为工业革命发生的巨大动力和可靠的政治保障。
英国工业革命的过程。工业革命首先在英国的棉纺织业掀起机器生产产品的技术创新浪潮。1730年怀特发明卷轴纺纱机，1733年凯伊发明飞梭，1765年哈格里夫斯发明珍妮纺纱机，1767年阿克莱特发明水力纺纱机，1771年，在克罗隆诞生了世界上第一家纺纱工厂，成为现代工厂制度的先驱。之后，更多的技术创新向轧棉、梳棉、粗纺、漂白、印花、染整等织布、印染环节延伸，很快把原本分散的手工纺织生产集中到以机器为基础的工厂生产中来。到18世纪末期，工厂生产方式已经在英国的棉纺织业中占据统治地位。随着纺织工厂的建立和扩大，动力问题显得日益突出。1769年瓦特发明蒸汽机，1785年蒸汽机开始在棉纺织行业，随后很快运用和推广到其他纺织业、采矿业、冶金业，以及造纸业、印刷业等一系列生产部门。由于蒸汽技术的推广和应用，进一步引起了燃料工业、材料工业、交通运输业和机械制造业等工业部门的技术革命，形成了一个以蒸汽动力技术为核心的近代技术体系。工业革命进入了一个用机器生产机器这样一个关键步骤。到19世纪初，刨床、铣床、磨床、钻床和气锤等机械加工设备相继问世，从而诞生了一个以机器制造机器的新工业部门——机械加工业或机械制造业。与此同时，英国的农业也经历了由小农经济到资本主义大农场经济的转变。英国终于在19世纪30-40年代完成了工业革命。
工业革命的扩展。到19世纪，工业革命逐渐地从英国这个工业革命发源地扩展到欧洲大陆，甚至扩展到世界其他地区。随着阻碍工业革命扩展的障碍因素的一个一个地消失，欧美国家先后走上工业革命的道路。
法国本来就是欧洲大陆上资本主义工场手工业十分发达的国家。18世纪末的大革命摧毁了君主专制制度、封建土地所有制和中世纪的行会制度，为法国资本主义大工业的发展和向工厂制度的过渡扫清道路。此外，法国与英国隔海峡相邻，很容易受到英国工业革命的影响，因此，法国成为继英国之后第一个发生工业革命的大陆国家。像英国一样，法国的工业革命也是从轻工业开始的，19世纪50年代后，法国工业革命进入完成阶段，其重心转向重工业。到60年代末，机器大生产已成为法国工业生产的主要形式，至此，工业革命基本完成。由于特殊的社会历史条件，法国的工业革命具有不同于英国的鲜明特点。首先，从资本原始积累方面看，法国对农民土地的剥夺是通过租税盘剥进行的。其次，从工业革命的进程看，小企业长期和大量存在以及大企业发展迟缓，高利贷资本特别活跃。法国工业革命的这些特点也是影响法国工业革命的不利因素。正是因为这样，法国工业革命的规模和取得的成就远不及英国，同时，在发展速度上也比不上同期的美国和德国。
美国的工业革命几乎是与法国同时开始的。美国到19世纪前半期已完全具备了工业革命的条件。1789年，塞缪尔·斯莱特仿制英国水力纺纱机成功，并在罗得艾兰建立美国第一家纺纱厂，揭开了美国工业革命的序幕。第二次独立战争后，美国彻底摆脱了对英国的经济依赖，工业革命遂全面展开。在19世纪30-50年代，棉纺织业先用机器代替了手工劳动。随后，在毛纺织业、面粉业、食品业、制鞋业、服装和木材加工业等部门中，也普遍使用了机器，轻工业逐步实现了机械化。冶金业也出现了重大技术进步。在引进英国先进技术和设备的同时，美国政府提倡创造性的改进，并较早地实行了专利制度。在19世纪50年代末，资本主义工厂制度在美国主要工业部门中都占主导地位，工业革命大体完成，但发展很不平衡。内战的胜利及其战后采取的一系列有利于工业发展的政策，都推动了工业革命在广度上和深度上的进一步发展。到19世纪70年代末，美国工业革命在全国范围内宣告完成。与“西进运动”密切联系、相互促进、同步发展是美国工业革命所独具的特点。正是在西进运动的影响和推动下，美国先于法国、德国迅速完成了工业革命，一跃成为仅次于英国的世界工业强国。
德国的工业革命晚于英、法、美等国，这主要因为德国在政治上长期处于封建分裂的状态。直到19世纪30年代，德国才真正踏上工业革命的道路。而且，在最初的20年内，德国工业革命进展缓慢。直到1848年革命后，德国工业革命才蓬勃开展起来。在50-60年代，开发新矿山、建设新工厂、修筑新铁路的投资热潮盛极一时。到60年代末，工厂制度已在各先进工业区占了主导地位。1871年普法战争后，国家的最后统一和50亿法郎的战争赔款，大大增加了德国的政治经济实力，进一步加速了工业革命的进程。到70年代末，德国工业革命终于宣告完成。德国工业革命具有这样的特点：（1）德国工业革命所需要的资金主要来自对国内的掠夺，其主要方式是在解放农奴时向农民索取赎金，并通过建立关税同盟缓解市场问题。（2）在德国工业革命中，以铁路建筑为中心的交通运输业革命处于领先地位，而交通运输业的发展带动了其他工业部门的变革，推动了工业革命的全面发展。（3）德国各邦政府都充分发挥了国家政权干预经济的作用，大力推进了工业革命。国家干预对于工业革命影响最为深远的还在于政府重视发挥智力作用，积极推行教育改革，大力促进新技术的开发研究。到70年代末工业革命结束时，德国不仅在生产技术上消除了与英国的差距，而且在电气、化学等新兴工业方面超过了英国，走在了世界前列。正是由于重视教育和发挥智力作用，所以，德国工业革命能够在较短的时间内完成，并取得了远比英、法等国更大的成就。
19世纪30-40年代，工业革命越过了西欧、扩展到东欧的俄国。俄国工业革命的前提条件，是在沙皇专制制度和封建农奴制的统治下艰难而缓慢形成的。俄国工业革命的资本主要来自商业利润和对“边区殖民地”人民的掠夺。政府的税收制度是俄国原始积累的另一手段。西欧先进资本主义国家的影响是俄国工业革命的国际条件。由于具备了上述各种条件，俄国还在农奴制的统治下便开始了工业革命。从19世纪40年代起，俄国首先在棉纺织业中采用机器，建立工厂。60年代前俄国工业革命进展缓慢，经过1861年农奴制的改革，在60-80年代，俄国工业革命的进程大大加速。采用机器的大工厂在轻工业各部门中迅速取代了手工工场。在冶金业中，贝氏炼钢法和平炉炼钢法得到推广。交通运输也发生了革命变革，在国内大河上出现了汽船。铁路修建也加快了步伐，还出现了石油、机器制造等新兴工业。到19世纪80年代末，工厂制度在各主要工业部门都已占主导地位，俄国工业革命基本完成。俄国工业革命具有以下特点：首先，因为俄国技术落后，资本积累不足，所以外国资本和技术在俄国工业革命中起着重要的作用。其次，俄国工业革命的发展极不平衡。再次，俄国企业的资本有机构成低和技术落后。总之，俄国工业革命无论是在广度上还是在深度上，都不及西欧各国和美国。到1897年，俄国农业人口仍占全国人口的5/6，工业总产值只占国民经济的41%。俄国基本上还是一个依靠出口谷物换取国外工业品的农业国。
工业革命的后果。工业革命不仅是一场技术革命，而且也是一次深刻的社会经济变革，它对整个社会产生了巨大的影响。它既使生产技术发生了质的飞跃，又引起了生产方式的重大变革，使以机器体系和雇佣劳动为标志的工厂制度获得了统治地位并导致了工业中心城市的形成，使资本主义生产方式最终战胜了封建主义生产方式，使资本主义制度和资产阶级的统治地位得以确立和巩固。
工业革命使社会生产力有惊人的发展。以英国为例，到1830年，300名女工用手工纺出的棉纱量，如果使用机器，只需要1名女工就可以完成；18世纪初，在英国炼1炉铁约需3周，到19世纪中叶仅需20分钟。从1770年到1840年，每个工人的日生产率平均提高20倍，因此，英国工业生产得以迅速增长。英国原棉消耗量从1800年的5200万磅，增加到1840年的45590万磅。英国棉纺织品总量从1785年4000万码增加到1850年的20亿码。生铁产量1720年为25000吨，1840年增至139640吨。煤产量1770年为260万吨，1836年增至3000万吨。工业革命期间英国建成了纺织、钢铁、煤炭、机器制造和交通运输五大工业部门。这种前所未有的大机器生产，最后必然形成一个世界性的大市场，把所有国家都卷进资本主义的世界体系之中。英国到19世纪50年代取得了世界工业和世界贸易的垄断地位，成为“世界工厂”。
工业革命形成工厂制度，最终在经济基础方面确立了资本主义制度。工业革命造就了资本主义坚实的物质技术基础——机器大工业。当然，机器本身只是一种生产力，并不会自动确立资本主义的生产关系。但是，机器生产要求诸多生产要素在同一空间里的集中和配合使用，这却使资本主义生产关系的生长找到了最合适的土壤。按照“资本决定”原则组织起来的机器生产，要求巨额的初始资本，要求依附于它的雇佣劳动，要求尽可能多的利润，如此等等，其结果就是工厂制度。因此，以运用机器为主体的工厂制度，是生产上的一种社会关系。社会两大阶级的定型及其相互之间的斗争，资本与劳动之间的相互关系，都是围绕着工厂制度展开的。工厂制度标志着资本主义生产方式的最终确立。工业革命奠定了资本主义制度的物质基础和技术基础。
工业革命促进了科学与教育事业的发展。工业革命对科学和教育事业的发展提出了强烈的客观要求。同时，工业革命的发展也为科学和教育事业的发展提供了雄厚的物质基础。牛顿经典力学的建立，高等数学的出现，能量守衡与转化定律的发现，热功当量的确定，道尔顿原子论的建立，有机化学、生物进化学说的发展与建立都与工业革命的发展密切相关。为了提高生产效率，资产阶级对全民教育和科学教育寄予了极大的热望，如国民义务教育制度、课程体系与教学内容改革、教育思想和教育原则的发展与进步、各种职业教育机构的建立、各种补习学校和夜校的开办等，都同工业革命有密切的联系。
工业革命的经济社会后果还表现在许多方面。在经济运行形式方面，促进了商品货币关系的大普及，市场经济体制渐趋成熟，资源配置有了一个有效的内在机制，银行信贷、商品交易所等市场运作体系与方式开始进入发展的快车道。在城乡关系方面，造就了城乡的对立运用，城市化兴起，农村人口进一步迅速向工业和城市转移，农村作为工业原料来源和工业品市场的重要性进一步突出。在社会关系方面，把社会居民间的一切差别化为工人与资本家之间的对立，促使资产阶级和无产阶级两大阶级的最终形成，并开始了彼此之间激烈的阶级对抗。在对外关系方面，促成了国际分工以及在此基础之上世界市场的大发展，国际经济交往成为经济发展的必要条件，同时兴起了资本主义强国征服和统治世界弱小民族和国家的新一轮殖民主义浪潮。
工业革命促进了科学社会主义的诞生。马克思主义的产生是建立在对资本主义全面、历史的科学认识基础之上的。只有当资本主义发展到一定程度后，资本主义的基本矛盾、阶级关系和剥削奥秘才有可能暴露出来，从而使人们对资本主义的科学认识成为可能。工业革命使物质生产在社会生活中的决定作用日益明确地显示出来，阶级斗争和物质利益之间的内在联系得以明确地暴露，这就为人们科学地说明社会形态的物质基础和变革的动力提供了可能。资本主义社会化大生产引起的生产关系和社会关系的急剧变化，充分显示了社会历史发展的客观辩证法，表明了任何一种社会制度都是历史的范畴，它的存在是暂时的、相对的和有条件的，从而从根本上打破了以往占统治地位的形而上学和唯心主义的历史观。资本主义社会化大生产的发展，迅速地开辟和扩大了世界市场，社会历史已由各民族的历史变为世界的历史。这使得人们有可能突破狭隘的民族界限，通过对不同民族、不同国家社会历史的比较研究，发现其中的常规性和重复性，从而发现社会发展的一般客观规律。总之，工业革命所引起的资本主义经济的巨大发展以及社会关系的急剧变革，为马克思主义的产生提供了客观的依据。因此，马克思主义产生于英国工业革命结束之际并不是偶然的。
二 资本主义的历史发展进程：从自由竞争到垄断
工业革命创造了巨大的社会生产力，推动了资本主义经济的飞跃性发展，但同时也导致了资本主义生产方式的内在矛盾，即生产力与生产关系之间矛盾的激化，其具体表现就是经济危机的周期性爆发。资本主义起初是在所谓自由竞争的状态中发展，后来由竞争产生垄断，经历了资本主义生产关系的一个阶段性调整。但无论是在自由竞争还是垄断阶段，资本主义发展必然导致经济危机、社会矛盾和阶级斗争。斗争不断上演甚至不断激化，表明了资本主义的历史局限性。马克思主义就建立在对这种历史局限性的发现和深刻批判之上。
资本主义的自由竞争阶段。自由竞争是资本主义发展的初级阶段，事实上是资本主义发展不甚成熟的阶段。在此阶段，政府不干预经济的运行和发展，其责任在于为经济的运行和发展创造良好的条件和环境。政府只充当“守夜人”，资产阶级极力推崇经济自由主义，自由的企业由自由的市场来调节，彼此之间开展所谓充分自由的竞争。这实际上是资本主义意识形态所决定的个人主义经济原则的自然体现。
自由竞争阶段资本主义发展的结果，一方面是生产力有了巨大的发展；另一方面产生了同样巨大的社会灾难，从而引发了激烈的阶级斗争，使资本主义的发展陷入困境。资本主义生产方式在那个阶段具有促进生产力发展的巨大作用。马克思、恩格斯在《共产党宣言》充分肯定了这种作用：“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。”[66]资本主义生产方式的目的就是无限制地追求剩余价值，这实质上更有利于生产的发展。这种制度的驱动力与生产力（尤其是其中的科学技术）自身的发展倾向相结合，必然导致生产力的巨大发展。1801-1851年，英国的GDP增长了125.6%；1850-1870年，英国工业总产值增长了近1倍，法国增长2倍，美国增长约2.8倍，德国大约增长3倍。但是，资本主义生产方式具有造成巨大而普遍的社会灾难的必然性。由于自由竞争的无节制性、分配和生产的发展相脱节，以及少数人对剩余价值的贪婪，失业与就业不足、饥饿、过度劳动、压榨妇女和童工、无知、道德堕落、犯罪等社会病广泛流行。19世纪上半期，工人的工作日一般长达14个小时，甚至16-18个小时。恩格斯在《英国工人阶级生活状况》和马克思在《资本论》第一卷中对这种状况的描述随处可见，而且基本上都是引用当时英国内务部工厂视察员、官员、记者和经济学家的报告、证词、报道和调查资料等。在这里，资本主义自身遭遇了自身难解的历史悖论：从人本主义出发追求人的平等、自由、幸福和发展，结果却造成了人类新的、空前的、最毫无掩饰的不平等，少数人的自由和发展恰恰以多数人的不自由和不发展为代价，财富的积累却导致了大多数人贫困的积累和劳动的异化。由此产生的不可调和的阶级对抗和斗争，必然使资本主义陷入生存和发展的危机之中。
与此同时，资本主义还遭遇了看似荒唐的“社会瘟疫”——经济危机。1825年行将完成工业革命的英国，爆发了世界上第一次以生产的相对过剩为特征的经济危机。在这之后的一个世纪里，这种经济危机大约每隔10年周期性地爆发一次。经济危机给资本主义造成了巨大打击和心理恐慌。“在危机期间，发生一种在过去时代看来都好像是荒唐现象的社会瘟疫，即生产过剩的瘟疫。社会突然发现自己回到了一时的野蛮状态；仿佛是一次饥荒、一场普遍的毁灭性战争，吞噬了社会的全部生活资料；仿佛是工业和商业全被毁灭了。”[67]经济危机只是一种表象，经济危机发生的原因是其背后蛰伏着深刻的社会基本矛盾。尽管劳动者有着极大的消费需求，但是只要无利于资本的价值增值，就不可能通过增加他们的有效需求来解决产品的实现问题。这样，以生产过剩为实际内容的经济危机就不可避免。为了转嫁或减轻经济危机的打击，资本主义国家往往从加紧殖民扩张、进一步盘剥殖民地寻找出路，于是进一步加深了同殖民地人民和殖民列强之间的矛盾。这样，资本主义在促进生产力迅速发展的同时，也逐渐陷入了多种深刻的矛盾之中，资本主义的生存危机已出现。无产阶级作为独立的政治力量登上历史舞台、社会主义从空想发展为科学、新的社会革命的形势日见成熟、马克思主义对资本主义必然灭亡的预言等，都是对资本主义生存危机的印证。
由自由竞争向垄断的转变与资本主义的垄断阶段。资本主义的发展经历了两个大的阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。自由竞争的资本主义在19世纪50-60年代达到其发展的高潮，大致从70年代开始，自由资本主义逐步向垄断资本主义过渡，19世纪末20世纪初，垄断代替自由竞争并占据统治地位，垄断资本主义得以形成。自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断。所谓垄断，是少数大企业或若干企业联合起来，独占生产和市场。垄断是资本主义发展的新阶段，具有相对成熟的特点。它不仅具有生产力新发展的内容，而且还是资本主义生产关系的重大调整。垄断实质上是资本主义在新的历史条件下，面对种种矛盾和新的需要，所采取的一种新的发展形式。垄断是从自由竞争中形成的，是作为自由竞争的对立面产生的。表面上看，垄断是对自由竞争的否定，但它又是竞争合乎自身逻辑的发展结果。在其历史演变进程中，竞争按照优胜劣汰和资本主义“胜者全得”的法则，导致生产和资本向少数大企业手中日益集中，集中发展到一定程度，就必然形成垄断。垄断来自竞争，资本主义的经济自由主义并不能防止垄断，但是，垄断又不仅仅只是竞争的自然结果，它具有多方面的深刻历史根源。
首先，垄断是满足社会化生产力发展新需要的一种生产关系上的调整。在19世纪最后的30年，出现了一次以电力动力革命为标志的新的技术革命，发电机、电动机、远距离输电、电灯、电车、电话、无线电、汤姆士炼钢法、内燃发电机等一系列新技术涌现出来，引起了又一次工业革命，世界产业结构趋向重型化，生产力出现了一个新的大发展的势头。此时，随着项目投资额的增加和企业生产规模的不断扩大，分工和协作的空间发展，生产社会化要求愈加强烈。这就使生产资料的私人占有和生产社会化之间的矛盾进一步尖锐起来。在这种情况下，只有适应生产的社会化本性，通过生产和资本的集中，才能缓解这种矛盾。
其次，垄断是适应更为激烈竞争形势的一种生产关系上的调整。资本和企业规模的扩大，生产组织过程复杂性的增强，随着国际经济交往的扩大和跨国竞争的加强，尤其是市场竞争的无序化，都使得19世纪下半期的竞争加剧，竞争可能导致的损失越来越大。大企业为避免损失就倾向于联合起来或扩大自己的资本。“竞争使资本主义生产方式的内在规律作为外在的强制规律支配着每一个资本家。竞争迫使资本家不断扩大自己的资本来维持自己的资本”[68]。事实上，垄断最初起源于销售价格的竞争，一些企业达成协议，形成垄断价格，以共同控制市场，然后才深入到生产领域，逐渐发展成为普遍的经济现象。
最为重要的是，垄断是应对资本主义生存危机的一种生产关系上的调整。随着生产力的进一步发展和资本主义生产关系的进一步成熟，资本主义的内在矛盾更加充分地表现出来，经济危机的打击越来越频繁和严重，自由竞争导致的生产无序化给资本主义的发展造成了越来越大的损害。于是，大企业便希望通过垄断来造就某种秩序，以缓解危机的打击和破坏，也就是“国内同一工业部门的大生产者联合为一个‘托拉斯’，即一个以调节生产为目的的联盟；他们规定应该生产的总产量，在他们之间加以分配，并且强制实行预先规定的出售价格”[69]。
垄断在进入20世纪时渐趋完成，资本主义发展到垄断资本主义，进而发展到帝国主义。列宁认为，垄断资本主义具有五个基本特征：（1）垄断组织在经济生活中起决定作用；（2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；（3）资本输出有了特别重要的意义；（4）瓜分世界的资本家国际同盟已经形成；（5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕[70]。但是，资本主义的垄断并不能消除竞争以及生产和市场竞争的无序性，也没有消除资本主义的基本矛盾，反而使竞争变得更加复杂和激烈。第一次世界大战造成的损害、20世纪20年代的经济大萧条、1917年苏维埃革命的胜利、资本主义国内革命形势的持续高涨等，的确使整个资本主义陷入了严重的生存危机之中。
第二节 资本主义的全球扩张
资本主义发展过程也是资本主义向全球扩张的过程。15世纪末开始的地理大发现，在历史上第一次打破了人类社会发展进程中隔绝孤立的状态，朝着真正世界历史的形成的目标迈出的关键性的第一步。资本主义因素萌芽于封建社会的母体。为了自身的成长与发展，新生的资本主义需要扩大资金积累，需要原料和市场，正是这种需要带来了更直接的需要，那就是要突破个体、区域、国家和民族的界限，“地理大发现”从根本上讲，正是由于资本主义的这种发展需要才发生的；“地理大发现”也确实为资本主义发展所需要的资金、原料、市场提供了可靠的条件，这种愿望是通过殖民征服和掠夺（近代早期西班牙、葡萄牙、荷兰、英国的殖民掠夺）而实现的。在此后的200多年中，在工业革命和资本的推动下，加强了世界各区域间的交流和联系，为19世纪末经济全球扩张的形成奠定了重要基础。如果说，资本主义全球扩张的第一步还具有某些地理探险的科学意义，那么，迈出的这第二步则伴随着殖民争霸与殖民掠夺的历史，人类为此付出了以文明毁灭文明的惨重代价。
一 自由竞争阶段的殖民争霸与殖民扩张
对殖民地的侵略在英国近代资本主义的发展中起着重要作用。早在18世纪，英国就展开了同法国争夺殖民霸权的角逐。在英国的海外掠夺中，奴隶贸易占有重要地位。到18世纪中期，英国通过军事手段接收了法国丢失的全部势力范围，成为世界上唯一的殖民霸主，自称“日不落帝国”。
19世纪上半叶，以英国为首的欧洲列强在非欧地区进行疯狂的殖民扩张。1849年，印度完全沦为英国的殖民地，伊朗进一步沦为英、俄、法、美、奥地利等西方列强的半殖民地。1840年鸦片战争后，中国门户洞开，开始了沦为半殖民地的悲惨历程。19世纪上半叶，也是俄国疯狂进行扩张的时期。50年代，俄国在克里木战争中失利后，开始把侵略矛头主要指向中国。俄国强迫清政府订立一系列不平等条约，到1860年为止，侵占了中国150多万平方公里的土地。1858年的《天津条约》，又使俄国从中国取得了开放商埠、停泊军舰、传教自由、领事裁判和最惠国待遇等特权。
在非洲，1798年4月，法国督政府开始了对埃及的侵略。5月，拿破仑率350艘战船和3.5万军队开始攻打埃及。1807年3月，英国派兵占领了亚历山大城。1840年11月，英国迫使埃及签订《英埃协定》。这一协定的签订标志着埃及开始沦为欧洲列强的半殖民地。19世纪上半叶，法国以武力将阿尔及利亚占为自己的殖民地。在南非，英国1795年8月派海军占领了开普敦殖民地，实行了一系列“英国化”的政策和措施，大规模地向开普敦安置英国移民。
二 垄断阶段的殖民争霸与殖民扩张
工业革命极大地解放了资本主义生产力，使资本主义得以飞速发展，为新的技术革命（第二次）奠定了基础。新的技术革命进一步推动了生产力的发展，资本主义经济在19世纪中叶又一次腾飞，由资本主义开始发展到垄断资本主义。垄断资本在国内建立了垄断统治后，必然要继续把其统治势力扩展到国外。此时的资本主义有了更强的生产能力，有了更大的生产规模，因而也就需要更多的原料、更大的市场。于是，19世纪后半期，资本主义大国又掀起了瓜分世界的狂潮，整个世界被瓜分完毕，世界的整体性更多的正是由于这种资本主义向全世界的扩张。进入垄断时期之后，各主要资本主义国家在对外政策上都有不同程度的调整。这主要表现在，后起的资本主义国家加紧对外扩张，老牌资本主义国家则竭力保护既得的殖民利益。在这个过程中，资本主义为了自身发展所需要的原料和市场，对亚、非、拉等洲殖民地、半殖民地进行了残酷的掠夺和奴役。由于世界被瓜分完毕，本着传统的取得领土的“先占”规则，各资本主义大国所占殖民地的多少极不均衡，而所占殖民地的多少又恰恰是制约本国资本主义发展程度的一个重要因素。为了本国资本主义的发展，必须抢占到更多的殖民地。而世界已无“无主地”，后起的资本主义国家已没有可能按传统的“先占”方式取得殖民地，于是要求按新的实力对比对已有的殖民地进行重新瓜分，于是就有了殖民争霸。
在亚洲，19世纪70-80年代，沙俄先后完成了对浩罕、布哈拉、希瓦、土库曼的占领，再次发动对土战争，从土耳其手中夺取了大片土地，同时在欧洲夺取了保加利亚；从90年代起，沙俄加紧对中国的侵略，又与清政府签订了三个不平等条约，取得了在东北筑路等特权。到19世纪末，资本主义列强掀起了瓜分中国的狂潮，沙俄霸占东北，英国攫取长江流域，法国占有两广，德国占有山东，美国提出“门户开放”政策。日本则在1904年发动了旨在侵略中国的日俄战争，从俄国手中夺取了中国东北南部。俄国还在西亚与英国争夺伊朗等地的势力范围。德国的威廉二世在俾斯麦下台后，把“大陆政策”改为“世界政策”，要为德国夺取海外殖民地。在拉丁美洲，由于美国早有《门罗宣言》，欧洲列强难以插手，英法等国便在经济渗透上大做文章。美国则利用“泛美主义”原则，通过“大棒政策”和“金圆外交”，加紧对拉美国家的经济渗透和军事干涉，夺取了巴拿马运河区的控制权。在非洲，列强掀起了瓜分狂潮。1876年以前，欧洲列强对非洲的侵略只是在沿海地区，19世纪最后25年，列强已把整个非洲大陆瓜分完毕。其中，法国占领了1090多万平方公里，英国占领了880多万平方公里，德国占领了250多万平方公里，比利时占领了230多万平方公里，意大利占领了220多万平方公里，葡萄牙占领了200多万平方公里，分别占非洲领土的35.9%、29%、8.2%、7.5%、7.4%和6.8%。
三 殖民扩张的后果
从1500年的“地理大发现”到20世纪初期，西方将近400年的殖民扩张，给人类社会的发展以前所未有的重大影响。第一，大大加速了西欧国家资本原始积累的进程，为这些国家的工业革命提供了重要的物质基础，并对资本主义制度的建立和巩固具有重要意义。第二，西方的发展和进步是以殖民地国家的不发展和停滞为代价，阻断了非欧洲国家正常的社会发展进程，给这些国家造成了巨大损失。第三，扩大了东西方社会发展进程的差距。16世纪，西方各国通过文艺复兴、“地理大发现”、宗教改革、商业革命以及后来的资产阶级政治革命，从主观条件上拉开了东西方社会发展进程的差距；西方殖民主义者的扩张和掠夺，则从客观上进一步扩大了这种差距。西方殖民者的入侵不但没有改变东方各国本来就落后的社会发展条件，反而使其所处环境国家恶劣，处于一种越来越落后，同西方的差距越来越大的恶性循环之中。
西方殖民扩张使东西方社会发展的差距加大，而这种差距的加大首先是在西方殖民扩张所造成的世界各地区之间的联系中进行的。从客观上看，西方殖民扩张加强了世界各地区间的联系，把全世界都纳入到资本主义体系之中。到19世纪末20世纪初，在全世界基本完成了以资本主义市场为框架，以国际贸易和殖民主义为手段，以物质和物种交流、人种迁徙与融合、各种文化的交流与撞击、各种社会形态的冲突与选择为主要内容的全球化过程。这具体表现在：促进了人群的大规模流动与融合；促进了世界动植物物种的交流；缩小了世界各地区的空间距离，促进了全球性经济的发展；促进了国际劳动分工的形成；促进了全球性的文化交流。广阔的世界市场是资本主义生产方式的基础，到19世纪末20世纪初，世界市场最终确立。它的出现，不但打破了各国经济闭关自守的割裂状态，也把各国经济逐渐联结为互相依赖的统一体，世界资本主义经济网络终于形成。从此，世界真正具有了“世界”性，世界历史也才真正成为了“世界历史”。
西方殖民扩张不仅在国内没有消除无产阶级与资产阶级的矛盾，而且在全球范围内引起了宗主国与殖民地半殖民地国家、先发的帝国主义国家与后起的帝国主义国家之间的矛盾。世界各地形成一个有机整体的过程，不仅只有西方的殖民扩张，更有西方的殖民扩张导致的反西方列强侵略的民族解放运动。殖民地半殖民地国家的民族和人民开展了不屈不挠的反侵略斗争。随着这种民族解放斗争的深入开展，他们逐渐地认识到，要想取得反对帝国主义的胜利，必须有先进的理论作指导。无数次的历史经验教训表明，本国的封建主义思想、西方资产阶级思想都不行。只有随着西方殖民扩张而传播到世界各地的反对资本主义的科学社会主义，才能作为反对帝国主义的理论武器并取得胜利。
第三节 十月革命与世界历史的新时代
一 十月革命的历史评价
十月革命（the October Revolution），是俄国工兵农在以列宁为首的布尔什维克领导下推翻资产阶级临时政府建立人类第一个无产阶级专政国家的革命。第一次世界大战爆发后，1917年2月，俄国爆发了第二次资产阶级民主革命，沙皇被迫退位，出现了资产阶级临时政府和士兵代表苏维埃两个政权并立的局面。7月26日，成立了以克伦斯基为首的联合政府，对工人和布尔什维克党进行了全面的镇压，白色恐怖笼罩全国，布尔什维克党转入地下，两个政权并立的局面结束，俄国革命进入了一个新阶段。1917年11月7日（俄历10月25日），在布尔什维克的领导下，在首都彼得堡进行武装起义，推翻了资产阶级临时政府，一举夺取了政权。十月革命胜利后颁布了一系列革命法令。随即苏维埃俄国退出了第一次世界大战。彼得堡武装起义胜利后，革命迅速向全国各地扩展。到1918年2月，革命在全国范围内取得了决定性胜利，世界上第一个无产阶级专政的革命建立了。
80年来，关于十月革命的历史必然性问题一直存在着争论。在革命发生的前夜，孟什维克就认为，俄国资本主义还没有成熟到进行社会主义革命的程度；革命胜利后的初期，一些人又认为十月革命是一个“偶然的事件”；近年来，在苏联和平演变的背景下，一些人又老调重弹，在否定十月革命历史必然性的基础上，把苏联演变的根源与十月革命联系起来，甚至把苏联和当前俄罗斯出现的一系列经济、政治危机都归咎于十月革命。为此，有必要对这一问题做一些简要的分析。
应当承认，苏联和国内的有些马克思主义学者，在分析十月革命的历史必然性时往往把问题简单化了。他们只是一般地讲，十月革命各方面的条件已完全成熟，全部符合马克思主义创始人的预想，等等。这显然与历史事实不相符合。资本主义高度发达是马克思、恩格斯设想社会主义革命应当首先发生的物质前提，但当时的俄国在十月革命之前还只是一个中等发达的资本主义国家。从这个意义上讲，它还不完全具备马克思主义奠基人所设想的无产阶级革命的客观物质条件。然而，决定无产阶级革命条件是否成熟的因素不仅仅是客观的经济发展水平，在很大程度上还取决于国际国内的政治形势和国内阶级力量的对比。俄国十月革命不仅是俄国社会矛盾发展的必然结果，而且是世界历史进程发展的必然结果。以列宁为首的布尔什维克党，正是充分地利用了第一次世界大战造成的这种形势，将广大人民群众争取和平、土地和面包的斗争巧妙地引向了社会主义革命，并且取得了成功。列宁在《论俄国革命》中承认社会主义革命需要达到一定的经济物质条件，但他认为，从俄国的实际出发可以改变历史发展的一般顺序：即先夺取政权，再建设物质文明。他反问那些自称为马克思主义者的人：“你们说，为了建设社会主义就需要文明。好极了。那么，我们为什么首先在我国为这种文明创造条件，如驱逐地主，驱逐俄国资本家，然后开始走向社会主义呢？”[71]
可见，十月革命绝不是一次偶然的事件，而是有其深刻的历史必然性和合理性。它是在第一次世界大战的背景下，俄国国内各种经济、政治、社会矛盾发展和激化的必然结果，也是帝国主义各国之间矛盾发展和激化的结果。从理论上说，也符合社会发展的规律。因为寓意社会历史发展过程中的必然性，并不排斥其特殊性：“世界历史发展的一般规律，不仅丝毫不排斥个别发展阶段在发展形式或顺序上表现出的特殊性，反而是以此为前提的。”[72]
二 十月革命的伟大意义
俄国十月革命的胜利，是俄国历史上的重大事件，也是世界历史上的重大事件，它震撼了全世界，具有伟大历史意义。“十月社会主义革命不只是开创了俄国历史的新纪元，而且开创了世界历史的新纪元”[73]，它“改变了整个世界历史的方向，划分了整个世界历史的时代。”[74]因此，在论述十月革命时，针对在苏联演变的大背景下一些人由对十月革命的必然性的怀疑和否定，延伸到对其伟大意义的怀疑和否定，重申它的伟大历史意义是非常有必要的。
十月革命是人类历史上最伟大最深刻的一次革命，它是无产阶级打碎旧世界建设新世界的伟大创举。过去历史上发生的革命，都是一个剥削阶级代替另一个剥削阶级，一种剥削制度代替另一种剥削制度，劳动人民依然处于被剥削被奴役的地位。十月革命则破天荒地从根本上推翻了剥削阶级在俄国的统治，把俄国亿万工农劳动大众从资本主义和封建主义的剥削和压迫下解放出来，建立了世界上第一个无产阶级领导的、以工农联盟为基础的、各民族平等的社会主义国家，为把一个小农经济占优势的落后的俄国建设成为一个先进的、现代化的社会主义工业强国创造了重要的政治前提和制度基础，从而开创了人类社会由资本主义向社会主义过渡的新时代。
十月革命是无产阶级对资产阶级的胜利。它冲破了帝国主义战线，在一个幅员辽阔的帝国主义国家内推翻了资产阶级的统治，无产阶级第一次争得民主，上升为统治阶级。这样，十月革命就为当时和俄国无产阶级处于同样遭遇的各国无产阶级树立了光辉的榜样。在十月革命的影响下，德国、匈牙利、奥地利等国家不久就爆发了革命。同时，第一个无产阶级专政国家的建立，为世界各国无产阶级的斗争，建立一个公开的基地，有力地推动了各国无产阶级革命斗争的发展。十月革命开辟了世界无产阶级革命的新时代。十月革命不仅动摇了帝国主义统治的中心，而且还动摇了帝国主义的后方，震撼了帝国主义在殖民地半殖民地的统治，为全世界一切被压迫民族树立了榜样，推动了被压迫人民和被压迫民族争取民族解放的斗争。十月革命“在社会主义的西方和被奴役的东方之间架起了一座桥梁，建成了一条从西方无产者经过俄国革命到东方被压迫民族的新的反对世界帝国主义的革命战线”[75]，它的胜利就为全世界无产阶级和被压迫民族的联合，建立反对帝国主义的革命阵线，创造了有利的条件。从此，殖民地半殖民地人民的民族民主革命，就不再是资产阶级革命的同盟军，而成为世界无产阶级革命的同盟军。十月革命打破了资本主义一统天下的局面，向全世界宣告了一个新时代——由资本主义向社会主义过渡的时代的开始。十月革命对国际无产阶级和被压迫民族的解放斗争是一个极大的鼓舞和推动，为它们指明了前进的方向。
十月革命不仅开辟了世界历史的新纪元，而且在马克思主义史上也有特殊的历史地位和划时代的贡献。自从《共产党宣言》发表以来，马克思主义一直把实现共产主义作为自己的崇高理想。马克思、恩格斯的历史功绩，是通过创造性的理论研究，把社会主义从空想变成了科学，变成了指导工人阶级和一切被压迫、被剥削群众革命行动的指南；而列宁的历史功绩则是从理论与实践两个方面把科学社会主义理论变成了现实，在全世界面前树立了一个社会主义国家的榜样。俄国十月革命使社会主义在人类历史上实现了从理论到实践、由理论到现实的巨大飞跃，社会主义的历史由此展开了新的篇章。
十月革命的胜利，是列宁布尔什维克党反对机会主义和修正主义斗争的胜利，是马克思列宁主义在实践中的胜利。十月革命前，马克思主义的传播还仅限于欧洲和北美；十月革命后，马克思列宁主义在全世界特别是亚洲和非洲得到广泛传播。马克思列宁主义和各国工人运动相结合，在欧洲和北美以外的许多国家也相继产生了无产阶级政党，从而改变了这些国家的革命面貌。
列宁认为，十月革命的伟大意义在于它的基本特点“具有国际意义”，即俄国革命的基本特点“在国际上具有重要性，或者说，具有在国际范围内重演的历史必然性”[76]。20世纪80年代苏联的解体，绝不意味着社会主义的“消失”和“终结”。正如邓小平指出的：“社会主义经历一个长过程发展后必然代替资本主义。这是社会历史发展不可逆转的总趋势，但道路是曲折的。资本主义代替封建主义的几百年间，发生过多少次王朝复辟？所以，从一定意义上说，某种暂时复辟也是难以完全避免的规律性现象。一些国家出现严重曲折，社会主义好像被削弱了，但人民经受锻炼，从中吸取教训，将促使社会主义向着更加健康的方向发展。因此，不要惊慌失措，不要认为马克思主义就消失了，没用了，失败了。哪有这回事！”[77]对于坚信社会主义的人来说，苏联的解体只是漫长的社会主义发展道路上的一段曲折而已，敲响了一次居安思危的警钟，使当代两种社会制度的竞赛和较量成了关注和研究的热点。只要世界上还存在着资本主义制度，十月革命所揭示和证明了的人类社会由资本主义向共产主义发展的必然趋势，将会更大、更强、更深刻地在21世纪一再地表现出来。
