三、美国研究型大学崛起中的创新与超越
19世纪后期，美国研究型大学是在学习德国大学模式下形成的，但是美国对于德国大学模式并不是全盘接受，而是从中选择最有价值的要素，结合本国的民族文化传统，最终形成了独具特色的美国模式的研究型大学，对世界各国高等教育产生着深刻影响。
（一）确立现代高等教育理念
洪堡提出“学术自由”和“教学与科研相统一”的办学思想，确立大学科学研究的职能。洪堡要求满足生活需要或个别行业需要的专业教育必须与普通教育分开来，不然教育就会变得不纯，那么就培养不出全面的人，也培养不出各种层次的人。“就总体而言，国家决不能要求大学直接地和完全地为国家服务；而应当坚信，只要大学达到了自己的最终目标，它也就实现了，而且是在更高的层次上实现了国家的目标。”[9]由此可见，德国大学追求自由的学术研究，目的在于探究纯粹的学问、求索真理，而不在于满足实际的社会需要。
美国研究型大学在学习与借鉴中吸收了德国大学最有价值的要素，确立科研功能，强调学术研究，注重教学与科研相结合。同时，又与美国的政治经济环境和历史文化传统结合起来，建立了具有美国特色的现代高等教育理念。美国研究型大学不但进行科学探索、提高学术水平，而且为社会提供服务，促进社会、经济的发展。例如，霍普金斯大学一开始就非常重视大学教学、科研职能的社会功用，主动把德国大学仅仅强调“纯科学”的基础研究职能拓展到与应用研究相结合，强调大学必须对解决国家和国际上的重要问题作出自己的贡献；“威斯康星思想”的核心，是大学要走出大学围墙，把大学的知识和技术优势推向社会，传播于社会，让大学中的专家、学生直接参与当地的工农业生产，实现大学与社区、与社会的一体化；康乃尔本人创办康乃尔大学的目的，是“建立一所任何人都能接受到任何一种学科教育的学校”，“学院将向社会的工业和生产阶级提供最好的设施，以使他们获得实用知识和精神文化”，“学院将使科学直接服务于农业和其他生产行业”。
哈佛大学校长艾略特（C.W.Eliot）曾说：“当美国新型大学降临时，它将不是一个德国大学的摹本，而是根植于美国社会和政治传统而逐渐地和自然地结成的硕果。它将是美国受有优良教育阶层的高尚目的和崇高理想的表现。它是富有开拓精神的，因而是举世无双的。”[10]美国按照德国大学的模式推动了本国研究型大学的发展，但同时又没有排斥研究生教育和科学研究的专业性和实用性，还主张促进一切有知识的发展，提倡为社会、经济发展服务，这种教育理念是美国核心文化实用主义精神的体现。美国研究型大学科研职能非常强调基础研究和应用研究相结合的社会功效，越来越以应用研究为己任。在第二次世界大战期间，美国研究型大学的科学研究成果对战争的胜利起到了至关重要的作用。直到今天，美国是世界上最发达的国家，这与美国研究型大学的引领作用是分不开的，同时也促进了研究型大学的现代化发展。
（二）建立美国研究型大学模式
德国的研究生教育是学徒式教育模式，学生以科研助手的形式追随导师从事独立的科学研究。
19世纪后期以来，美国在依照德国大学模式改革本土高等教育时，使研究生教育摆脱德国教授狭小的实验室和个人研究的局限，消除了学徒制的参与和纯理论研究的偏颇。美国研究生院是在融合了英式学院与德国大学模式基础上创立的，是美国在学习德国研究生教育过程中的重大创新，形成了独具特色的美国研究型大学模式。
美国研究型大学主要通过以下两个途径发展起来的：一是以德国柏林大学为模板，建立以研究生教育为重点的新型大学。1876年，美国创建约翰.霍普金斯大学，揭开了美国研究型大学发展的序幕。约翰.霍普金斯大学的成功和榜样作用，有力地促进了哈佛、耶鲁、哥伦比亚、威斯康星等著名的传统学院和州立大学改造成为现代大学的进程。同时也为芝加哥大学、克拉克大学等新的研究型大学的创立开辟了道路。二是改革传统学院。以哈佛大学现代化改革为引标，按照德国大学的模式，将已有的英国式的学院改造成为德国式的大学，美国研究型大学向现代化推进。按照这种途径建立的研究型大学有哈佛大学、耶鲁大学、哥伦比亚大学、普林斯顿大学等等。
研究生院是美国大学的独创，它源于德国，又不同于德国，可谓是青出于蓝而胜于蓝。从1876年到第二次世界大战前，美国研究型大学以高水平的师资和科学研究、大规模的研究生教育和良好的办学条件得到人们的认可，并初步建立它在美国科学界和高等教育界的领导地位。在某种意义上，它比德国大学更好地实现了教学与科研的统一，更好地服务于美国社会经济发展的需要。
四、启示
研究型大学是我国知识创新的核心机构，是创新型国家建设的重要内容。经验标明，一流研究型大学越多的国家，创新能力越强，综合国力越强。美国研究型大学崛起中的创新与超越对我国建设一流研究型大学发展具有重要的启示。
（一）注重学术自由
创建世界一流研究型大学不仅需要体制上的创新，也需要高等教育理念的创新。不管是德国大学，还是美国研究型大学都十分注重学术自由，学术自治与学术自由是世界一流大学的根本理念与制度。失去了自治，高等教育就失去了精华。大学是进行学术研究的场所，大学自治是确保学术自由的制度保障。没有合理的制度环境，要想建设世界一流大学只能成为一句空话。由此可见，创办世界一流研究型大学，发挥其在高等教育强国的建设中的引领作用，也使其能更好地适应并促进经济和社会发展的需要，我们必须在政府与高校之间找到权力分配的制衡点，在国家对整个高等教育系统的运作进行宏观管理下，研究型大学应享有充分的自治权力。
（二）国际化与本土化
从美国研究型大学崛起过程来看，当英式学院不能满足社会发展和时代要求时，美国大批学生留学德国，造就了一批具有卓越的大学领导人或校长，他们将德国大学先进教育理念和制度引入美国，直接领导了美国高等教育的改革。美国不是照抄照搬德国大学模式，而是选择性吸收德国大学模式中最有价值的要素，结合本国的社会发展需求以及历史文化，形成了美国独特的研究型大学模式。
从20世纪90年代开始，伴随着“211工程”和“985工程”的实施，我国高等教育进入了一个新的发展阶段，加快了我国世界一流研究型大学的建设，并取得一定的成效。当今时代，开放是所有世界一流大学的共同特性，封闭的大学不可能成为世界一流大学，高等教育国际化势在必行，这为我国研究型大学的发展提供了机遇与挑战。站在巨人的肩膀上，我们可以发展地更快、更远，因此，我们可以大胆借鉴像美国这样的高等教育发达国家的经验，加快我国世界一流研究型大学的建设与国际接轨的步伐。但是，我们在借鉴和吸收别国的先进教育思想和教育手段促进发展本国研究型大学时，要注意高等教育的本土化，不能盲目仿效国外的教育模式，简单地把西方成功的理论、观念简单地“克隆”在我国的教育上。只有把借鉴的优秀成果与中国实际相结合，这样才能扎根开花结果，才能有生命力，才能建设好有中国特色的高等教育体系。也只有这样，本国的高等教育才能以独特个性在世界教育领域占有重要的一席之地。
（三）创新与超越
美国在借鉴德国大学模式的同时，不仅创新了现代高等教育理念，而且形成了美国独特的研究型大学模式，最终实现超越，成为世界高等教育发展的典范，影响了各国高等教育的发展。德国大学确立大学科学研究的职能，美国研究型大学在崛起中吸收了德国大学这一宝贵要素，并强调大学要培养实用人才，发展实用知识，适应社会发展需要，广泛服务于社会，确立了大学服务社会的职能，促进了现代高等教育理念的形成。杜祖贻教授曾指出：亦步亦趋，终为奴仆；借鉴超越，方成主家。美国就是一个典型的例子，在借鉴中有创新与超越，才能更进一步，否则将一直处于学习阶段。面对当今时代日新月异的变化和激烈的国际竞争，我国大学尤其是研究型大学要克服惰性，主动适应社会变化并引领社会发展。一流研究型大学是国家保持国际竞争力的战略资源，在国家创新体系中具有重要地位和作用，其建设质量和数量都有很高的要求。因此，我们建设一流研究型大学时不仅要学习和借鉴别国的经验，也要注重自身的创新与超越。
参考文献
[1]邬大光.建设高等教育强国的战略意义[J].教育发展研究，2008（19）：6-10.
[2]沈红.美国研究型大学形成与发展[M].武汉：华中理工大学出版社，1999：1.
[3]转引自贺国庆.德国和美国大学发达史[M].北京：人民教育出版社，1998：51，160.
[4]John S.Brubacher，Willis RuDY，Higher Education in Transition，A History of American College and University，1636 1976，175.
[5][7][10]贺国庆.德国和美国大学发达史[M].北京：人民教育出版社，1998：116，152-153，163.
[6]王英杰.美国高等教育的发展与改革[M].北京：人民教育出版社，1993：17.
[7]贺国庆.近代欧洲对美国教育的影响[M].保定：河北大学出版社，2000.
[8]刘宝存.洪堡大学理念述评[J].清华大学教育研究，2002（1）：63-69.
[9]王英杰.美国高等教育的发展与改革[M].北京：人民教育出版社，1993：10.
[10]郭健.哈佛大学发展史研究[M].石家庄：河北教育出版社，2000：102.
